上海市藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序》的通知

（2020年2月4日）

滬藥監(jiān)規(guī)〔2020〕2號(hào)

機(jī)關(guān)各處室、各相關(guān)直屬單位：

《上海市第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序》已經(jīng)2019年12月25日第13次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市藥品監(jiān)督管理局

2020年1月22日

（公開范圍：主動(dòng)公開）

上海市第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序

第一條  為了保障醫(yī)療器械的安全、有效，鼓勵(lì)醫(yī)療器械的研究與創(chuàng)新，促進(jìn)醫(yī)療器械新技術(shù)的推廣和應(yīng)用，推動(dòng)本市醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》《創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序》以及中共上海市委辦公廳、上海市人民政府辦公廳《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的實(shí)施意見》等法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本程序。

第二條  第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新特別審查）是根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，對(duì)符合本程序第三條情形的第二類醫(yī)療器械產(chǎn)品，在注冊(cè)申請(qǐng)前及審評(píng)過程中，對(duì)相關(guān)檢測(cè)、核查檢查、技術(shù)審評(píng)、溝通交流等設(shè)立特別通道、優(yōu)先服務(wù)的特別程序。

第三條  本程序適用于符合下列情形的擬在本市申請(qǐng)注冊(cè)的第二類醫(yī)療器械：

（一）產(chǎn)品主要工作原理或者作用機(jī)理為國(guó)內(nèi)首創(chuàng)，產(chǎn)品性能或者安全性與同類產(chǎn)品比較有根本性改進(jìn)，技術(shù)上處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，且具有顯著的臨床應(yīng)用價(jià)值。

（二）申請(qǐng)人已完成產(chǎn)品的前期研究并具有基本定型產(chǎn)品，研究過程真實(shí)和受控，研究數(shù)據(jù)完整和可溯源。

（三）申請(qǐng)人通過其主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在中國(guó)依法擁有產(chǎn)品核心技術(shù)發(fā)明專利權(quán)，或者依法通過受讓取得在中國(guó)發(fā)明專利權(quán)或其使用權(quán)，創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)時(shí)間距專利授權(quán)公告日不超過5年；或者核心技術(shù)發(fā)明專利的申請(qǐng)已由國(guó)務(wù)院專利行政部門公開，并由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心出具檢索報(bào)告，報(bào)告載明產(chǎn)品核心技術(shù)方案具備新穎性和創(chuàng)造性；或者產(chǎn)品技術(shù)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，可填補(bǔ)本市該品種醫(yī)療器械的空白。

第四條  上海市藥品監(jiān)督管理局及相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)，根據(jù)各自職責(zé)和本程序規(guī)定，按照早期介入、專人負(fù)責(zé)、科學(xué)審查的原則，在標(biāo)準(zhǔn)不降低、程序不減少的前提下，對(duì)創(chuàng)新醫(yī)療器械予以優(yōu)先辦理，并發(fā)揮上海市藥品監(jiān)督管理局各創(chuàng)新服務(wù)站的功能，加強(qiáng)與申請(qǐng)人的溝通交流。

第五條  上海市藥品監(jiān)督管理局設(shè)立創(chuàng)新審查服務(wù)辦公室，辦公室設(shè)在上海市食品藥品監(jiān)督管理局認(rèn)證審評(píng)中心，負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)的審查、組織專家審查、異議處理等具體工作。

第六條  對(duì)于符合本程序第三條規(guī)定情形，需要進(jìn)入創(chuàng)新特別審查的，申請(qǐng)人應(yīng)在第二類醫(yī)療器械首次注冊(cè)申請(qǐng)前，向上海市藥品監(jiān)督管理局提出創(chuàng)新特別審查的申請(qǐng)。

第七條  申請(qǐng)人申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫《第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查申請(qǐng)表》（附件1），并向上海市藥品監(jiān)督管理局行政受理部門提交符合本程序第三條要求的資料。資料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）申請(qǐng)人企業(yè)資質(zhì)證明文件。

（二）產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況及證明文件。

（三）產(chǎn)品研發(fā)過程及結(jié)果綜述。

（四）產(chǎn)品技術(shù)文件，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1.產(chǎn)品的適用范圍或者預(yù)期用途；

2.產(chǎn)品工作原理或者作用機(jī)理；

3.產(chǎn)品主要技術(shù)指標(biāo)及確定依據(jù)，主要原材料、關(guān)鍵元器件的指標(biāo)要求，主要生產(chǎn)工藝過程及流程圖，主要技術(shù)指標(biāo)的檢驗(yàn)方法。

（五）產(chǎn)品創(chuàng)新的證明性文件，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1.核心刊物公開發(fā)表的能夠充分說明產(chǎn)品臨床應(yīng)用價(jià)值的學(xué)術(shù)論文、專著及文件綜述；

2.國(guó)內(nèi)外已上市同類產(chǎn)品應(yīng)用情況的分析及對(duì)比（如有）；

3.產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容及在臨床應(yīng)用的顯著價(jià)值。

（六）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析資料。

（七）產(chǎn)品說明書（樣稿）。

（八）其他證明產(chǎn)品符合本程序第三條的資料。

（九）所提交資料真實(shí)性的自我保證聲明。

申報(bào)資料應(yīng)當(dāng)使用中文。原文為外文的，應(yīng)當(dāng)有中文譯本。

第八條  上海市藥品監(jiān)督管理局行政受理部門于5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)資料的形式審查。對(duì)符合本程序第七條規(guī)定的形式要求的予以受理，并給予受理編號(hào)，編排方式為：滬械新××××1×××2，其中××××1為申請(qǐng)的年份；×××2為產(chǎn)品流水號(hào)。

對(duì)于已受理的創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以在審查決定作出前，申請(qǐng)撤回創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)及相關(guān)資料，并說明理由。

第九條  對(duì)申請(qǐng)人提出的創(chuàng)新特別審查申請(qǐng)，創(chuàng)新審查服務(wù)辦公室組織專家，通過會(huì)審或函審等方式進(jìn)行審查后進(jìn)入公示階段。

第十條  對(duì)擬進(jìn)行創(chuàng)新特別審查的申請(qǐng)項(xiàng)目，經(jīng)上海市藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)后，在局政務(wù)網(wǎng)站公示申請(qǐng)人、產(chǎn)品名稱和規(guī)格型號(hào)，公示時(shí)間應(yīng)不少于10個(gè)工作日。

對(duì)公示有異議的，異議方應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)提交書面意見并說明理由（附件2）。上海市藥品監(jiān)督管理局在公示結(jié)束后，對(duì)相關(guān)意見進(jìn)行研究，并作出最終審查決定。

第十一條  申請(qǐng)資料存在以下情形之一的，上海市藥品監(jiān)督管理局可以不組織專家進(jìn)行審查：

（一）申請(qǐng)資料虛假的。

（二）申請(qǐng)資料內(nèi)容混亂、矛盾的。

（三）申請(qǐng)資料的內(nèi)容與申報(bào)項(xiàng)目明顯不符的。

（四）申請(qǐng)資料中產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件不完整、專利權(quán)不清晰的。

（五）前次審查意見已明確指出產(chǎn)品主要工作原理或者作用機(jī)理非國(guó)內(nèi)首創(chuàng)，且再次申請(qǐng)時(shí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)未發(fā)生改變的。

第十二條  對(duì)申請(qǐng)創(chuàng)新特別審查的醫(yī)療器械的管理屬性存在疑問的，上海市藥品監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人先向國(guó)家藥品監(jiān)督管理局提出產(chǎn)品分類界定申請(qǐng)。

經(jīng)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局審查界定,產(chǎn)品按照第二類醫(yī)療器械管理的，申請(qǐng)人按照本程序重新申請(qǐng)。

第十三條  上海市藥品監(jiān)督管理局應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)作出審查決定并將結(jié)果告知申請(qǐng)人，公示及異議處理時(shí)間除外。

經(jīng)審查，對(duì)不予進(jìn)行創(chuàng)新特別審查的申請(qǐng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)將研究意見和理由告知申請(qǐng)人，此結(jié)果不影響申請(qǐng)人按照正常程序申請(qǐng)第二類醫(yī)療器械注冊(cè)。

經(jīng)審查，同意按本程序?qū)彶榈牡诙悇?chuàng)新醫(yī)療器械，審查結(jié)果告知后5年內(nèi)，未申報(bào)注冊(cè)醫(yī)療器械的，不再按照本程序?qū)嵤┨貏e審查。5年后，申請(qǐng)人可按照本程序重新申請(qǐng)創(chuàng)新特別審查。

第十四條  對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械，上海市醫(yī)療器械檢測(cè)所優(yōu)先安排注冊(cè)檢驗(yàn)、開展產(chǎn)品技術(shù)要求預(yù)評(píng)價(jià)、加強(qiáng)技術(shù)服務(wù)和指導(dǎo)，并優(yōu)先出具檢驗(yàn)報(bào)告。

第十五條  對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械，上海市藥品監(jiān)督管理局將加強(qiáng)臨床試驗(yàn)指導(dǎo)，必要時(shí)組織專家給予技術(shù)指導(dǎo)。

第十六條  對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械，上海市藥品監(jiān)督管理局將積極主動(dòng)與申請(qǐng)人聯(lián)系，在產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)受理前以及審評(píng)審批過程中，安排專人與申請(qǐng)人就重大技術(shù)問題、重大安全性問題、臨床試驗(yàn)方案和階段性臨床試驗(yàn)結(jié)果的總結(jié)與評(píng)價(jià)等方面，開展積極有效的溝通交流。

溝通交流應(yīng)當(dāng)形成記錄，作為產(chǎn)品后續(xù)研究及審評(píng)工作的參考。

第十七條  對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械的注冊(cè)申請(qǐng)，上海市藥品監(jiān)督管理局行政受理部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先受理，并將該注冊(cè)申請(qǐng)項(xiàng)目標(biāo)記為“創(chuàng)新醫(yī)療器械”，及時(shí)進(jìn)行注冊(cè)申報(bào)資料流轉(zhuǎn)。

第十八條  對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械的注冊(cè)申請(qǐng)，上海市藥品監(jiān)督管理局予以優(yōu)先審評(píng)、優(yōu)先安排體系核查、優(yōu)先審批。對(duì)第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械的許可事項(xiàng)變更申請(qǐng)，予以優(yōu)先辦理。

第十九條  屬于下列情形之一的，上海市藥品監(jiān)督管理局可終止本程序并告知申請(qǐng)人：

（一）申請(qǐng)人主動(dòng)要求終止的。

（二）申請(qǐng)人未按規(guī)定的時(shí)間及要求履行相應(yīng)義務(wù)的。

（三）申請(qǐng)人提供偽造和虛假資料的。

（四）全部核心技術(shù)發(fā)明專利申請(qǐng)被駁回或視為撤回的。

（五）失去產(chǎn)品全部核心技術(shù)發(fā)明專利專利權(quán)或者使用權(quán)。

（六）申請(qǐng)產(chǎn)品不再作為第二類醫(yī)療器械管理的。

（七）經(jīng)專家審查會(huì)議討論確定不宜再按照本程序管理的。

第二十條  上海市藥品監(jiān)督管理局在實(shí)施本程序過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通和交流，及時(shí)了解創(chuàng)新醫(yī)療器械的研發(fā)進(jìn)展。

第二十一條  當(dāng)?shù)诙悇?chuàng)新醫(yī)療器械臨床研究工作需重大變更的，如臨床試驗(yàn)方案修訂，使用方法、規(guī)格型號(hào)、預(yù)期用途、適用范圍或人群的調(diào)整等，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)評(píng)估變更對(duì)醫(yī)療器械安全性、有效性和質(zhì)量可控性的影響。產(chǎn)品主要工作原理或者作用機(jī)理發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)按照本程序重新申請(qǐng)。

第二十二條  本程序?qū)Φ诙悇?chuàng)新醫(yī)療器械注冊(cè)管理未作規(guī)定的，按照《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條  經(jīng)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局審查認(rèn)定的創(chuàng)新醫(yī)療器械，且其管理類別經(jīng)界定為第二類醫(yī)療器械的，上海市藥品監(jiān)督管理局可參照本程序予以優(yōu)先服務(wù)。

第二十四條  本程序自2020年3月5日起實(shí)施，有效期5年。

附件：

1.第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查申請(qǐng)表

2.第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查異議表

• 上海市第二類創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序附件.docx
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